开源证券-中小盘新三板周报：新三板转板细则落地，打通中小企业成长上升通道-210228

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本周要闻：新三板转板细则落地，打通中小企业成长上升通道2月26日，沪深交易所公布新三板挂牌公司向科创板、创业板转板上市办法，明确了新三板挂牌公司向科创板、创业板转板上市的申请、审核及上市安排等事宜。

对于转板上市条件，沪深交易所均要求与转入板块的首发上市条件保持总体一致。

转板公司应当在新三板精选层连续挂牌一年以上。

在首发上市条件方面，市值和财务指标要求与科创板、创业板首次公开发行股票上市条件一致，沪深交易所针对新三板精选层转板公司新增股东人数、精选层交易量的要求。

在审核程序方面，转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，故仅需进行上市审核并报证监会备案，无需履行注册程序。

市场动态：三板成指下降，跑输同期主板，成交额较上期大幅上升（1）截至2月26日，股转系统共有挂牌公司7976家，做市交易508家，集合竞价交易7417家，待挂牌公司59家，申报中公司21家。

本周净减少公司11家，其中做市交易减少2家，集合竞价交易减少12家；分层来看，创新层公司减少6家，基础层公司净减少8家，精选层公司增加3家。

（2）本周三板成指、三板做市均下降。

本期上证综指下降5.06%，收于3509.08点；三板做市指数下降1.16%，收于1121.17点；三板成指下降0.16%，收于1022.57点。

从板块主题来看，三板消费主题本周涨幅领跑新三板，上涨1.00%。

三板医药、服务等六个主题板块均下跌,三板活跃主题本周跌幅最大，达到2.60%。

（3）本周成交总额为29.51亿元，较上周13.32亿元大幅上升。

分定价方式来看：本周集合竞价交易成交额7.02亿元，较上周3.25亿元环比上升116.00%；做市交易成交额9.76亿元，较上周5.38亿的成交额环比上升81.41%。

分不同层级来看：本周精选层成交额12.72亿元，较上周4.70亿元环比上升170.64%；创新层成交额10.67亿元，较上周5.43亿元环比上升96.50%；基础层成交额6.12亿元，较上周3.20亿元环比上升91.25%。

（4）做市变动：本周2家公司新增做市商，1家公司做市转竞价，1家公司竞价转做市。

融资跟踪：新增预案数量大幅下降、实施预案数量有所上升截至2月26日，本周新增2家新三板公司发布定增预案，预计募集资金0.20亿元，环比上周的20.31亿元大幅下降。

本周15家公司公告完成增发，较上周有所上升，合计募集资金4.73元，环比下降49.78%。

本周3家公司公告进入IPO辅导备案阶段，分别为曙光数创、天维信息、大地测绘。

精选层信息：本周大地测绘等3家公司进入精选层辅导阶段截至2月26日，共有276家（剔除已终止发行、暂缓审议等）公司发布公告拟申请进入精选层。

本周新增曙光数创、天维信息、大地测绘共3家公司进入精选层辅导阶段。

风险提示：新三板政策变化等。