开源证券-中小盘新三板周报：2021年创新层挂牌公司初筛名单出炉-210516

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本周要闻：2021年创新层挂牌公司初筛名单出炉，菲尔特等275家拟调入5月14日，全国股转公司发布2021年创新层挂牌公司初筛名单，其中菲尔特、天力股份、斯迈特等275家拟调入创新层，预计创新层公司数量将达到1292家。

总的来看，随着新三板改革效应逐步释放，挂牌公司保持了较强的进层意愿，新三板市场优质企业逐层递进发展的市场生态初步形成。

从经营情况看，拟进层公司整体质地良好，具有较强的经营、研发能力，进一步充实了精选层后备力量；整体上，创新层公司（含拟进层公司）在2020年积极应对疫情，经营稳中向好，表现出较强韧性。

初筛名单确定后，全国股转公司将根据异议情况，对初筛名单进行调整，并在履行规定程序后做出正式调层决定。

全国股转公司将持续深化各层级的差异化制度安排，同时不断优化层级调整工作机制，提升工作精细化水平。

市场动态：三板成指下跌、三板做市上涨，跑输同期主板，成交额有所减少（1）截至5月14日，股转系统共有挂牌公司7540家，做市交易472家，集合竞价交易7017家，待挂牌公司59家，申报中公司19家。

本期净减少公司39家，其中做市交易减少4家，集合竞价交易减少35家；分层来看，创新层公司减少7家，基础层公司净减少32家，精选层公司数目持平。

（2）本期三板成指下跌、三板做市上涨，跑输同期主板。

本期上证综指上涨2.09%，收于3490.38点；三板做市指数上涨1.14%，收于1017.13点；三板成指下跌0.32%，收于985.90点。

从板块主题来看，三板消费主题本期涨幅领跑新三板，上涨0.97%。

三板活跃、制造、研发等五个板块下跌，三板龙头本期跌幅最大，达到-3.17%。

（3）本期成交总额为20.49亿元，较上期33.46亿元减少。

分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额9.32亿元，较上期11.50亿元环比下降18.98%；做市交易成交额5.78亿元，较上期10.84亿的成交额环比下降46.66%。

分不同层级来看：本期精选层成交额5.40亿元，较上期11.12亿元环比下降51.45%；创新层成交额7.46亿元，较上期14.75亿元环比下降48.21%；基础层成交额7.44亿元，较上期7.58亿元环比下降1.91%。

（4）做市变动：本周5家公司新增做市商，4家公司做市转竞价。

融资跟踪：新增预案及实施预案数量均有所减少截至5月14日，本期新增15家新三板公司发布定增预案，预计募集资4.30亿元，环比上周的13.47亿元大幅下降。

本周13家公司公告完成增发，较上期有所下降，募集资金1.73亿元，环比下降76.06%，本周2家公司公告进入IPO辅导备案阶段，分别为蓉中电气、汇尔杰。

精选层信息：本周2家公司进入精选层辅导阶段截至5月14日，共有289家（剔除已终止发行、暂缓审议等）公司发布公告拟申请进入精选层。

按发行状态看，本周新增华阳变速、亿童文教等4家公司被问询。

本周新增2家公司进入精选层辅导阶段，分别为蓉中电气、汇尔杰。

风险提示：新三板政策变化等。